合规管理体系认证（ISO37301）
把合规义务系统化嵌入经营，企业风控与合规经营的新底座
合规管理体系认证（ISO37301） 详情介绍
GB/T 35770-2022 采用标准高层结构，覆盖合规方针、合规组织与职责、合规风险评估、合规义务清单、合规培训与沟通、合规举报与调查、第三方合规管理、违规应对与持续改进等要素；标准将合规风险置于核心，要求组织定期开展合规风险评估并采取控制措施。
合规管理不再限于法律部门：标准强调高层治理与全员责任，要求董事会与最高管理层承诺合规、建立合规委员会或合规官职责，并把合规要求嵌入业务流程、合同管理与第三方合作，实现“嵌入式合规”。
对央企国企、上市公司、金融机构、涉外企业，合规管理体系认证既是《中央企业合规管理办法》等政策落地举措，也是反腐败、反垄断、数据合规、出口管制等专项合规的体系底座，可显著降低合规风险与处罚损失。
标准依据
认证按现行国家标准、行业标准及国际标准实施，以下为合规管理体系认证（ISO37301） 的主要依据文件。
合规管理体系 要求及使用指南
等同采用 ISO 37301:2021，现行有效
Compliance management systems — Requirements
国际通用标准
国务院国资委令第42号
央企合规建设政策（配合使用）
适用对象
以下组织与主体均可申请合规管理体系认证（ISO37301） 咨询辅导服务。
认证价值
企业选择合规管理体系认证（ISO37301） 咨询，不仅能顺利获证，更可沉淀长效管理能力。
合规风险显性化
系统识别义务与风险，避免“不知道就违法”。
处罚损失降低
事前管控减少行政处罚、诉讼与商誉损失。
政策要求落地
支撑央企国企合规管理办法、企业合规管理政策要求。
第三方风险管控
经销商、供应商、代理商合规管理，防止传导风险。
上市与并购加分
健全合规体系提升投资者与监管方信心。
业务效率提升
合规审批准则清晰，减少业务部门“非标求生”。
等级与核心要素
合规管理要素，义务-风险-培训-举报-应对全环节
证书形式
合规管理体系认证按 GB/T 35770-2022 实施，证书载明合规范围。
组合应用
常与反贿赂 ISO37001、反腐败专项组合，形成全面合规体系。
申请条件
申报合规管理体系认证（ISO37301） 前，企业通常需具备以下基本条件（具体以审核要求为准）。
- 依法注册登记的组织
- 确立合规方针、目标与合规治理结构
- 完成合规义务识别与合规风险评估
- 体系运行至少 3 个月并有记录
- 完成内部审核与管理评审
所需材料
- 营业执照副本及行业许可
- 合规管理体系文件（手册、程序文件）
- 合规义务清单与合规风险评估报告
- 合规培训与沟通记录
- 第三方与合同合规管理记录
- 合规举报与调查处理记录
- 内审报告、管理评审报告及整改记录
办理流程
从现状诊断到获证，全程由对口行业咨询老师跟进，平均周期见各环节说明。
现状诊断
评估企业合规管理现状与义务覆盖度。
义务识别
建立合规义务清单并开展风险评估。
体系设计
设计合规治理结构、机制与流程。
运行与培训
发布实施，开展全员合规培训。
内审与举报处理
组织内审、举报调查演练与管理评审。
认证审核与获证
完成审核，整改后获取证书。
常见问题
关于合规管理体系认证（ISO37301） 的常见疑问，详情可来电咨询（18802998696）。
合规管理体系和法务部工作冲突吗？
不冲突。法务提供专业意见，合规管理体系把合规嵌入流程与全员责任，两者互为支撑。
中小企业有必要做合规认证吗？
标准适用于所有组织；有出口、国企客户或高监管行业的中小企业收益最明显。
合规认证要多久？
一般 3～5 个月，重点在义务清单完整性与业务流程嵌入。
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